正在加載數據...
南方企業新聞網
當前位置:南方企業新聞網>要聞> 證券>正文內容
  • 中天證券業績連虧僅信用業務賺錢 違規分紅董事長收警示函
  • 2019年08月16日來源:中國網財經

提要:由于存在違法違規,中天證券董事長馬功勛、財務總監王力華被證監會出具警示函,總經理李安有、合規總監吳旭則被采取監管談話。

由于存在違法違規,中天證券董事長馬功勛、財務總監王力華被證監會出具警示函,總經理李安有、合規總監吳旭則被采取監管談話。

在證監會下發的監管文件中,中天證券存在三項違規違法問題:一是在累積未分配利潤為負的情況下,于2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序;二是未及時就有關情況向監管部門進行報告;三是分配利潤后,未及時進行賬務處理,向監管部門報送的月報不真實、準確、完整。

根據《公司法》及相關規定,在年度虧損未彌補完之前,不得提取法定盈余公積金;在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的,股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。截至2018年年底,中天證券的未分配利潤為-2.89億元.

數據顯示,中天證券2017年和2018年的凈利潤分別為-2.19億和-1.19億元。2018年除信用交易業務錄得9300萬元營業利潤外,其余經紀、自營、資管和投行四大業務全部錄得虧損,營業利潤分別為-1400萬、-8714萬、-7萬和-2526萬元。中天證券在年報中表示,2018年A 股市場總體呈現單邊下行走勢,而債券市場分化嚴重,利率債和高等級信用債在上半年收益 率下行,而中低等級信用債受信用違約事件以及嚴監管和資管新規影響,流動性幾乎枯竭,收益率大幅上行。數據顯示,中天證券2018年公允價值變動收益為-4784萬元。

連續兩年的凈虧損不僅使中天證券無法正常分紅,還令其被迫擱置上市計劃。2017年7月,中天證券就其IPO項目聘請保薦機構及主承銷商、律師及會計事務所等事務進行公開招標,但后因連續兩年凈虧損而被迫中止。在此之前,中天證券曾多次進行增資擴股。公開資料顯示,中天證券成立于2004年,注冊資本22.25億元;2016年6月,中天證券完成面向遼寧省屬國有企業的增資擴股,募得資金17.5億元;2017年6月,中天證券再次面向社會資本增資擴股,將注冊資本增至63.85億元。

資料顯示,在此次4名高管接連被出具警示函或被監管談話之前,中天證券還多次被采取行政監管措施。2019年3月,中天證券因存在挪用客戶資金擔保賬戶內的資金情況被遼寧證監局出具警示函。據了解,中天證券在辦理融資融券業務資金交收時,未按照公司業務流程計算客戶信用資金賬戶中的自有資金情況并進行相應的劃款,導致客戶信用交易擔保資金在5個交易日出現缺口,累計金額8360萬元;2018年11月,中天證券天津中山路一員工因用個人報備手機代客戶發出新股申購委托指令,存在代客戶證券認購的行為被天津證監局監管談話;2017年12月,中天證券因存在對所持“東特鋼SCP001債券”的估值計量有失公允性,違背了會計信息質量的謹慎性要求,以及公司審計委員會、董事會、監事會等管理層在年報編制過程中未按照《公司章程》規定程序就東北特鋼債務的賬務處理事項履行相關職責等原因被遼寧證監局責令增加內部合規檢查次數。在2019年證券公司分類評級中,中天證券被評為“BB”級。

關于中天證券為何在累積未分配利潤為負的情況下執意相關股東分紅,且未履行相關決議程序及向監管部門報備,記者先后致電其官網和年報所留聯系方式,但均無人接聽。

2018年年報顯示,中天證券現共有6名股東,其中遼寧省國資委持有40.16%,為第一大股東;其余5名股東分別是本鋼集團、遼寧省投資集團、遼漁集團、北方聯合出版傳媒集團和遼寧能源投資集團,均為國有獨資或控股企業。



責任編輯:齊蒙
相關新聞更多
    沒有關鍵字相關信息!
文章排行榜
官方微博

澳客网彩票 中方县 | 本溪 | 钟祥市 | 大关县 | 陇西县 | 阿拉尔市 | 蒙阴县 | 泉州市 | 阿鲁科尔沁旗 | 汉中市 | 平武县 | 百色市 | 桐柏县 | 塔河县 | 全州县 | 望都县 | 武鸣县 | 乐平市 | 双柏县 | 孟村 | 临桂县 | 巫溪县 | 永胜县 | 宣城市 | 扎鲁特旗 | 互助 | 香河县 | 克什克腾旗 | 兴安盟 | 格尔木市 | 万州区 | 呼伦贝尔市 | 丽江市 | 综艺 | 旺苍县 | 宜良县 | 花莲县 | 安溪县 | 卢氏县 | 曲阜市 | 大竹县 | 武冈市 | 青田县 | 搜索 | 霍州市 | 疏勒县 | 浦城县 | 渝中区 | 宁海县 | 砚山县 | 雷山县 | 达尔 | 万年县 | 五指山市 | 襄垣县 | 晋中市 | 朔州市 | 平武县 | 当涂县 | 木里 | 寿阳县 | 治多县 | 扬州市 | 玉门市 | 大宁县 | 嘉义县 | 洪洞县 | 金湖县 | 定西市 | 济宁市 | 安龙县 | 磴口县 | 晋江市 | 京山县 | 登封市 | 余江县 | 彭泽县 | 河西区 | 竹溪县 | 岳西县 | 平利县 | 宿州市 | 上蔡县 | 舟曲县 | 平乡县 | 滕州市 | 三门峡市 | 康平县 | 无锡市 | 昭平县 | 丹阳市 | 长子县 | 西丰县 | 白朗县 | 邵阳市 | 沙湾县 | 冕宁县 | 新化县 | 泸水县 | 高密市 | 长白 | 巫溪县 | 谢通门县 | 托克逊县 | 札达县 | 于田县 | 寻甸 | 宜黄县 | 永州市 | 汤阴县 | 五大连池市 | 隆化县 | 曲麻莱县 | 安福县 | 东乡 | 南和县 | 普宁市 | 介休市 | 常山县 | 曲水县 | 永和县 | 方城县 | 上思县 | 江陵县 | 吉安县 | 会同县 | 乾安县 | 保亭 | 章丘市 | 莒南县 | 罗城 | 遵化市 | 独山县 | 会同县 | 西和县 | 吉林省 | 神木县 | 定南县 | 交城县 | 凌云县 | 迭部县 | 格尔木市 | 古丈县 | 尤溪县 | 突泉县 | 抚顺市 | 云安县 | 维西 | 上饶市 | 卓尼县 | 兴安盟 | 吉安市 | 沐川县 | 房产 | 芒康县 | 崇信县 | 张家口市 | 峨边 | 天峨县 | 威远县 | 登封市 | 阿坝 | 武穴市 | 佛坪县 | 南丹县 | 汾阳市 | 永川市 | 九台市 | 勐海县 | 惠州市 | 银川市 | 康保县 | 运城市 | 甘南县 | 尤溪县 | 红原县 | 奉新县 | 荆州市 | 云梦县 | 尚志市 | 鄂托克前旗 | 旌德县 | 广宁县 | 张家川 | 昭觉县 | 广汉市 | 大田县 | 塘沽区 | 新龙县 | 昭觉县 | 慈溪市 | 石台县 | 碌曲县 | 象州县 | 舟曲县 | 德保县 | 葵青区 | 隆子县 | 濉溪县 | 乌拉特前旗 | 武邑县 | 天柱县 | 天镇县 | 鲁山县 | 山阳县 | 神农架林区 | 阿勒泰市 | 赤峰市 | 威海市 | 闻喜县 | 烟台市 | 沙坪坝区 | 和田县 | 伊吾县 | 柳州市 | 安阳县 | 梨树县 | 盘锦市 | 察隅县 | 淳安县 | 乌鲁木齐市 | 河北省 | 东安县 | 缙云县 | 高陵县 | 南丰县 | 永福县 | 温宿县 | 阜城县 | 通许县 | 建始县 | 浦北县 | 通城县 | 江北区 | 成都市 | 平乐县 | 诸城市 | 黎川县 | 门源 | 普兰店市 | 棋牌 | 泌阳县 | 神木县 | 台南市 | 象山县 | 江安县 | 剑川县 | 正安县 | 三亚市 | 海晏县 | 会同县 | 中方县 | 本溪 | 钟祥市 | 大关县 | 陇西县 | 阿拉尔市 | 蒙阴县 | 泉州市 | 阿鲁科尔沁旗 | 汉中市 | 平武县 | 百色市 | 桐柏县 | 塔河县 | 全州县 | 望都县 | 武鸣县 | 乐平市 | 双柏县 | 孟村 | 临桂县 | 巫溪县 | 永胜县 | 宣城市 | 扎鲁特旗 | 互助 | 香河县 | 克什克腾旗 | 兴安盟 | 格尔木市 | 万州区 | 呼伦贝尔市 | 丽江市 | 综艺 | 旺苍县 | 宜良县 | 花莲县 | 安溪县 | 卢氏县 | 曲阜市 | 大竹县 | 武冈市 | 青田县 | 搜索 | 霍州市 | 疏勒县 | 浦城县 | 渝中区 | 宁海县 | 砚山县 | 雷山县 | 达尔 | 万年县 | 五指山市 | 襄垣县 | 晋中市 | 朔州市 | 平武县 | 当涂县 | 木里 | 寿阳县 | 治多县 | 扬州市 | 玉门市 | 大宁县 | 嘉义县 | 洪洞县 | 金湖县 | 定西市 | 济宁市 | 安龙县 | 磴口县 | 晋江市 | 京山县 | 登封市 | 余江县 | 彭泽县 | 河西区 | 竹溪县 | 岳西县 | 平利县 | 宿州市 | 上蔡县 | 舟曲县 | 平乡县 | 滕州市 | 三门峡市 | 康平县 | 无锡市 | 昭平县 | 丹阳市 | 长子县 | 西丰县 | 白朗县 | 邵阳市 | 沙湾县 | 冕宁县 | 新化县 | 泸水县 | 高密市 | 长白 | 巫溪县 | 谢通门县 | 托克逊县 | 札达县 | 于田县 | 寻甸 | 宜黄县 | 永州市 | 汤阴县 | 五大连池市 | 隆化县 | 曲麻莱县 | 安福县 | 东乡 | 南和县 | 普宁市 | 介休市 | 常山县 | 曲水县 | 永和县 | 方城县 | 上思县 | 江陵县 | 吉安县 | 会同县 | 乾安县 | 保亭 | 章丘市 | 莒南县 | 罗城 | 遵化市 | 独山县 | 会同县 | 西和县 | 吉林省 | 神木县 | 定南县 | 交城县 | 凌云县 | 迭部县 | 格尔木市 | 古丈县 | 尤溪县 | 突泉县 | 抚顺市 | 云安县 | 维西 | 上饶市 | 卓尼县 | 兴安盟 | 吉安市 | 沐川县 | 房产 | 芒康县 | 崇信县 | 张家口市 | 峨边 | 天峨县 | 威远县 | 登封市 | 阿坝 | 武穴市 | 佛坪县 | 南丹县 | 汾阳市 | 永川市 | 九台市 | 勐海县 | 惠州市 | 银川市 | 康保县 | 运城市 | 甘南县 | 尤溪县 | 红原县 | 奉新县 | 荆州市 | 云梦县 | 尚志市 | 鄂托克前旗 | 旌德县 | 广宁县 | 张家川 | 昭觉县 | 广汉市 | 大田县 | 塘沽区 | 新龙县 | 昭觉县 | 慈溪市 | 石台县 | 碌曲县 | 象州县 | 舟曲县 | 德保县 | 葵青区 | 隆子县 | 濉溪县 | 乌拉特前旗 | 武邑县 | 天柱县 | 天镇县 | 鲁山县 | 山阳县 | 神农架林区 | 阿勒泰市 | 赤峰市 | 威海市 | 闻喜县 | 烟台市 | 沙坪坝区 | 和田县 | 伊吾县 | 柳州市 | 安阳县 | 梨树县 | 盘锦市 | 察隅县 | 淳安县 | 乌鲁木齐市 | 河北省 | 东安县 | 缙云县 | 高陵县 | 南丰县 | 永福县 | 温宿县 | 阜城县 | 通许县 | 建始县 | 浦北县 | 通城县 | 江北区 | 成都市 | 平乐县 | 诸城市 | 黎川县 | 门源 | 普兰店市 | 棋牌 | 泌阳县 | 神木县 | 台南市 | 象山县 | 江安县 | 剑川县 | 正安县 | 三亚市 | 海晏县 | 会同县 |