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  • 銷售投資產品違規 中銀國際證券遭香港證監會譴責及罰款1000萬港元
  • 2019年03月20日來源:每經

提要:3月18日,中銀國際證券有限公司因在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失,遭到香港特別行政區證券及期貨事務監察委員會的譴責,同時被罰款1000萬港元。

3月18日,中銀國際證券有限公司因在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失,遭到香港特別行政區證券及期貨事務監察委員會的譴責,同時被罰款1000萬港元。

記者 胡琳

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圖片來源:攝圖網

3月18日,中銀國際證券有限公司(以下簡稱“中銀國際證券”)因在銷售投資產品的手法方面的內部系統和監控缺失,遭到香港特別行政區證券及期貨事務監察委員會(以下簡稱“香港證監會”)的譴責,同時被罰款1000萬港元。

經調查,香港證監會發現,中銀國際證券在銷售和分銷投資產品(包括根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第37章上市的債券,以下稱為第37章債券)時,沒有遵守有關客戶風險分析、產品盡職審查及合適性評估的多項監管規定。

中銀國際證券尤其沒有:

1、在某些個案中適當地評估及厘定客戶的風險承受能力水平和投資策略;

2、確保向客戶作出的投資建議及/或招攬在所有情況而言都是合理地適合的;

3、確保客戶有足夠的凈資產去承擔因買賣衍生產品及/或進行杠桿式交易而可能招致的風險和損失;

4、就某些投資產品進行適當而充分的產品盡職審查;

5、實施及維持充足而有效的內部監控措施和系統,藉以勤勉盡責地監督向客戶作出的投資產品銷售及分銷,并確保有關監管規定獲得遵守。

香港證監會考慮到中銀國際證券在整體投資銷售和咨詢業務方面的系統和監控措施存在系統性缺失,同時中銀國際證券已采取補救措施,加強其提供合理適當建議的框架,中銀國際證券與證監會合作解決其提出的關注事項;中銀國際證券將實施加強的投訴處理程序,以檢視該公司在銷售和分銷投資產品方面的客戶投訴。

【作者:胡琳 】



責任編輯:周錦秀
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